公司簡介

中泰創業投資(深圳)有限公司爲中泰證券另類投資子公司。

經營範圍:創業投資業務。(执法、行政法規、國務院決定禁止的項目除外,限制的項目須取得許可後方可經營)。

注冊資本:5億元人民幣

注冊地址:深圳市福田區福田街道中心區中心廣場香港中旅大廈第八01B.03

法定代表人:姜穎

董事長兼總經理:姜穎

副總經理:路寶鵬

合規風控負責人:劉濤

防範風險傳遞、利益沖突的制度摆设

一、公司已创建了各項防範風險傳遞、利益沖突的制度,並根據實際運作情況不斷完善,以更好地規範業務運作,防範利益沖突。目前主要制度有:

1、另類投資業務管理辦法;2、投資決策委員會事情規則;3、合規管理辦法;4、信息隔離牆細則;5、風險管理辦法;6、風控管理制度;7、投後管理辦法。

二、有關制度摘要

1、公司的業務決策體系應與母公司投資銀行、研究咨詢、證券自營、融資融券、資産管理、私募基金子公司等業務的決策體系相互獨立,制止因決策的相互影響導致敏感信息不當傳遞。

2、母公司擔任擬上市企業首次公開發行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機構、主承銷商或擔任擬挂牌企業股票挂牌並公開轉讓的主辦券商的,公司應凭据簽訂有關協議大概實質開展相關業務兩個時點孰早的原則,在該時點後公司不得對該企業進行投資。

前款所稱有關協議,是指母公司與擬上市企業簽訂含有確定擔任擬上市企業首次公開發行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機構、主承銷商或擔任擬挂牌企業股票挂牌並公開轉讓的主辦券商條款的協議,包罗輔導協議、財務顧問協議、保薦及承銷協議、推薦挂牌並持續督導協議等。

3、公司風險控制管理組織體系主要包罗董事會、投資決策委員會、風險控制委員會、立項委員會、經營管理層、專業部門或崗位等。

4、公司應创建風險信息報告機制,定期或不定期向母公司風險管理部報告其風險管理狀況,包罗但不限于風險識別、評估、應對等信息。對于重大或突發風險事件,公司應提供專項評估報告,確保母公司及時、充实了解公司的風險狀況。