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中泰證券股份有限公司、魯證期貨有限公司中間介紹業務聯合實施辦法
第一章 總則

第一條 本實施辦法制定的依據是《證券公司爲期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》(證監發【2007】56號)、《證券公司爲期貨公司提供中間介紹業務操纵指引》(期貨二部函【2010】37號)以及中國期貨業協會、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監控中心等有關規定。

第二條 本實施辦法制定的目的是規範中泰證券股份有限公司(以下簡稱中泰證券)爲魯證期貨有限公司(以下簡稱魯證期貨)提供中間介紹業務(以下簡稱介紹業務),有效防範和隔離風險。

第三條 本實施辦法是在“權責明晰、風險可控、方便操纵”的原則下由證期雙方聯合制定。

第二章 介绍业务的组织结构及人员要求

第四條 中泰證券經紀業務總部內設期貨業務管理部,作爲開展介紹業務的管理部門,並與魯證期貨進行業務對接。

第五條 魯證期貨的經紀業務管理部作爲介紹業務管理部門,負責各項業務的對接、管理與實施。

第六條 中泰證券的期貨業務管理部、合規管理總部、信息技術總部、電子商務部、研究所、各證券營業部參與介紹業務且有明確分工。

第七條 魯證期貨的經紀業務管理部、合規審查部、信息技術部、客戶服務部、研究發展部參與介紹業務,凭据各自職責分工,推動和管理介紹業務的開展。

第八條 證期雙方職責

(一)中泰證券

1、期貨業務管理部

負責中泰證券介紹業務的制度制定、運行管理、業務指導、業務監督和業務培訓;負責組織中泰證券各部門,會同魯證期貨制定介紹業務對接規則;負責配合監管機構對公司總部、營業部介紹業務開業驗收事情;負責對營業部介紹業務制度及流程執行情況進行檢查;根據業務發展需要,制定培訓計劃,並組織實施;負責介紹業務日常管理、業務統計和阐发;中泰證券受理的介紹業務客戶投訴責任界定及證期雙方責任投訴的協調;掌握營業部介紹業務從業人員的具體情況,督促營業部做好從業人員的資格考試事情。

2、合規管理總部

對介紹業務協議、聯合辦法、聯合規劃、業務制度等文件進行合規審查;创建並完善公司介紹業務合規檢查制度;進行合規檢查,出具合規檢查報告,提出整改意見,並按規定線路報告並督促落實整改;進行合規調查或專項合規檢查,出具合規調查或檢查報告,提出整改意見,按規定線路報告並督促落實整改。

3、信息技術總部

負責建設和維護中泰證券總部端介紹業務信息系統;指導中泰證券分支機構建設和維護營業部端介紹業務信息系統;參加各期貨交易所和魯證期貨組織的各種有關期貨業務的測試和應急演練,組織中泰證券分支機構參加各種有關期貨業務的測試和應急演練;與魯證期貨信息技術部配合完成線路和介紹業務信息系統對接。

4、電子商務部

受理相關客戶投訴,並移交至中泰證券期貨業務管理部;負責受理非現場客戶投訴,協助進行投訴處理及結果反饋;負責中泰證券公司網站投資者教育相關內容的發布與更新。

5、研究所

負責中泰證券的股指期貨研發支持;協助期貨業務管部進行投資者教育事情;協助期貨業務管理部進行專職介紹業務人員相關培訓。

6、證券營業部

提供介紹業務的場所及設施;負責風險揭示及營業場所的信息公示事情;介紹業務的協助開戶事情;對魯證期貨的督促、解釋或風險提示事情提供须要的事情協助;負責受理現場客戶的投訴,負責客戶投訴的處理、移交及反饋事情;投資者教育方案及應急預案制度的具體執行。

(二)魯證期貨部門職責

1、經紀業務管理部

負責組織魯證期貨各部門,會同中泰證券期貨業務管理部制定介紹業務對接規則,協助中泰證券制定介紹業務規則和投資者教育培訓計劃;對魯證期貨介紹業務日常運營進行管理,並具體負責介紹業務客戶開銷戶及相關資料的複核、錄入、變更、管理;魯證期貨受理的介紹業務客戶投訴責任界定、證期雙方責任投訴的協調處理;相關業務協調事情;協助中泰證券開展人員培訓事情。

2、合規審查部

(1)風險控制

負責風險控制制度的制定和執行,負責向客戶發送追加保證金通知、執行強行平倉和風險提示事情;負責客戶交易保證金比例審批;負責證券營業部風控專管員監控權限審批;要求證券營業部對魯證期貨的督促、解釋或風險提示事情提供须要的事情協助;負責客戶強行平倉異議處理及反饋;負責風險控制相關業務資料的保管存檔。

(2)合規管理

在首席風險官領導下,負責制定魯證期貨介紹業務合規制度,對介紹業務相關制度的正当合規性進行檢查,督促並協助中泰證券對其不合規事項進行處理,按規定履行合規管理報告職責。

3、信息技術部

負責建設和維護魯證期貨端介紹業務信息系統;負責提供期貨行情源並協助中泰證券信息技術總部建設介紹業務行情系統;負責提供高效、穩定、可靠的期貨交易系統,並協助中泰證券信息技術總部建設介紹業務交易系統;爲中泰證券介紹業務客戶提供網上交易、電話委托等備份交易手段;爲中泰證券接入介紹業務信息系統的營業部設置參數、创建電子證書、爲開戶櫃員和風控櫃員分派權限;凭据監管部門、期貨交易所及介紹業務雙方制度要求,協同中泰證券信息技術總部組織各種有關期貨業務的測試和應急演練;與中泰證券信息技術總部配合完成線路和介紹業務信息系統對接。

4、研究發展部

負責魯證期貨的股指期貨研發支持;協助中泰證券進行期貨投資者教育事情;協助中泰證券組織介紹業務相關培訓。

第九條 中泰證券期貨業務管理部配備5名以上具有期貨從業資格的專職業務人員,負責中泰證券介紹業務的統一管理、協調事情。

第十條 中泰證券各營業部配備至少2名具有期貨從業資格的專職業務人員,設立介紹業務專管崗、介紹業務風控專管崗,分別負責協助客戶開戶、協助風險控制等方面的事情。

第十一條 專職業務人員發生變更時,中泰證券期貨業務管理部及相關證券營業部將及時公示,並在2個事情日內將變更後所涉及具體業務事項書面见告魯證期貨經紀業務管理部。

第十二條 中泰證券期貨業務管理部、證券營業部專職業務人員及營業部負責人均應通過中國期貨業協會組織的介紹業務專項培訓和考試。

第三章 开户管理

第十三條 中泰證券期貨業務管理部凭据監管要求创建介紹業務協助開戶管理制度,對證券營業部協助開戶事情實行統一管理。

第十四条 鲁证期货经纪业务管理部对开户资料复核无误后完成客户开户事情,包罗客户资金账户开立、交易所交易编码申请、监控中心查询账号及密码申请等事情,并由鲁证期货结算部进行客户结算费率设置。

第十五条 证期双方职责分工

(一)中泰證券

1、在證券營業部現場向客戶明示中泰證券與魯證期貨之間的介紹業務委托關系,解釋期貨交易的方法、流程及風險,见告期貨保證金宁静存管要求,辦理協助開戶手續;

2、對客戶身份的真實性及客戶開戶資料的真實性、合規性,完整性等進行審查,並及時將客戶開戶資料提交魯證期貨;

3、指導客戶閱讀和簽署《期貨交易風險說明書》、《股指期貨交易特別風險揭示》、《開戶申請表》、《期貨經紀条约》等相關文件;

4、凭据中泰證券與魯證期貨約定的傳遞方法與時間(詳見《中間介紹業務對接規則》),傳遞客戶影像信息等開戶資料,保證傳遞的及時、宁静;

5、負責加強對介紹業務客戶開戶条约的有效管理和開戶過程的有效控制,做到開戶過程留痕;

6、妥善生存介紹業務客戶開戶資料的書面和電子文本等,及時進行整理、編碼、歸檔,並與證券經紀業務檔案分開存放;

7、負責创建客戶回訪制度,確認客戶了解期貨交易風險及期貨經紀条约主要條款。

(二)魯證期貨

1、凭据約定及時受理中泰證券傳遞的客戶開戶資料及影像信息等客戶資料,並將有關信息及時向中泰證券反饋,保證傳遞的及時、宁静;

2、負責查詢客戶仿真交易經曆、誠信記錄等,並以書面方法见告中泰證券;

3、對中泰證券介紹業務開戶資料複核無誤後爲客戶開戶,與客戶簽訂期貨經紀条约,並做功德情留痕;

4、部分期貨品種交易有特殊規定的,應落實相關規定。在辦理股指期貨開戶時,應依據股指期貨投資者適當性制度要求對中泰證券相關業務進行複核;

5、在開戶完畢後十個事情日內對介紹業務客戶進行回訪,確認客戶了解期貨交易風險及期貨經紀条约主要條款;

6、負責向中泰證券提供介紹業務所需要的期貨經紀条约和相關業務憑證等,並凭据保管與使用相互分離的原則,创建期貨經紀条约、業務憑證等資料的使用登記簿;

7、客戶開戶資料原件生存期不得少于二十年,並對客戶業務資料進行整理、編碼、歸檔。

第四章 风险控制

第十六條 基于期貨經紀条约的追加保證金通知和強行平倉責任由魯證期貨直接對客戶承擔,中泰證券合規管理總部依據本方案對證券營業部協助風險控制事情開展情況進行檢查。

第十七條 魯證期貨合規審查部負責風險控制制度的制定和執行,負責向客戶發送追加保證金通知、執行強行平倉和進行風險提示事情。

第十八條 當客戶被通知追加保證金或強行平倉時,魯證期貨合規審查部依法合規履行追加保證金通知和強平義務,對客戶進行督促或解釋事情,中泰證券各證券營業部對魯證期貨的督促或解釋事情提供须要的事情協助。

第十九條 當期貨、現貨市場行情發生重大變化大概客戶可能出現交易風險,魯證期貨合規審查部對客戶進行風險提示時,中泰證券各證券營業部對魯證期貨的風險提示事情提供须要的事情協助。

第二十條 證期雙方職責分工

(一)中泰證券

1、對魯證期貨的督促或解釋事情提供须要的事情協助;

2、對魯證期貨風險提示事情提供须要的事情協助;

3、做功德情留痕,並及時將客戶反饋情況见告魯證期貨;

4、保管、移交電話錄音、《協助風險控制客戶明細表》等原始資料,並複制留存。

(二)魯證期貨

1、配備足夠的風險控制人員,對客戶交易風險實行統一管理、会合處置;

2、實時監控每位客戶的風險狀況,切實履行客戶交易風險控制職責;

3、及時將需要協助風險控制的客戶資料通知中泰證券相關營業部;

4、審批各證券營業部介紹業務風控專管員本營業部客戶風險監控查詢權限,爲中泰證券提供须要的期貨交易結算系統和其他信息支持。

第五章 合规管理

第二十一條 中泰證券合規管理總部、魯證期貨合規審查部分別在合規總監和首席風險官的領導下,負責各自公司介紹業務的合規管理事情,依法對公司經營管理及其事情人員執業行爲的合規性進行審查、監督和檢查,按規定向山東證監局報告。發現對方在介紹業務開展中存在不合規事項或合規風險隱患的,應按規定線路報告,及時见告對方,督促並協助對方處理。

第二十二條 中泰證券合規管理總部创建並完善介紹業務合規檢查制度,魯證期貨合規審查部创建介紹業務合規制度,內容包罗人員資格、客戶開戶、風險控制、信息技術、合規管理、投訴處理等。

第二十三條 介紹業務開展前,中泰證券、魯證期貨合規管理部門、介紹業務管理部門及信息技術管理部門聯合對雙方公司總部進行自查,聯合檢查報告經合規總監、首席風險官簽字確認後,按規定步伐向山東證監局報告;中泰證券合規管理總部對擬開展介紹業務的證券營業部進行檢查並出具檢查報告;檢查人員應包罗合規管理、信息技術、業務管理等專業人員。

第二十四條 正式開展介紹業務後,中泰證券、魯證期貨應每半年進行一次對介紹業務的聯合檢查,出具合規檢查報告,按規定步伐進行報告,提出整改意見並督促落實整改。

第二十五條 中泰證券合規管理總部、魯證期貨合規審查部通過合規審查、重大突發事件報告、群衆舉報、客戶投訴等方法,根據發現問題的普遍水平、会合水平、嚴重水平,大概凭据監管部門、自律組織要求進行調考核實的,確定是否進行合規調查或專項合規檢查,出具合規調查或檢查報告,按規定步伐進行報告,提出整改意見並督促落實整改。

第六章 信息技能管理

第二十六條 中泰證券與魯證期貨分別指定信息技術總部和信息技術部作爲介紹業務信息系統的管理責任部門,配合規劃和建設介紹業務信息系統;證券營業部在中泰證券、魯證期貨信息技術管理部門的指導下負責本證券營業部介紹業務信息系統的維護。

第二十七條 中泰證券信息技術總部、魯證期貨信息技術部和各證券營業部職責如下:

(一)魯證期貨信息技術部負責介紹業務信息系統的規劃、建設、運行、管理以及與交易所交易通道和行情通道的管理與維護。

(二)中泰證券信息技術總部負責公司企業網的管理以及證券營業部介紹業務信息技術系統的建設,包罗各證券營業部與證券總部以及魯證期貨與中泰證券總部的通訊管理,宁静战略的制定與實施。

(三)各證券營業部電腦人員負責本證券營業部期貨信息系統的日常運維,配合中泰證券和魯證期貨信息技術管理部門對介紹業務信息系統的安裝、升級與測試。

第二十八條 介紹業務信息系統滿足以下幾個方面要求:

(一)介紹業務信息系統的建設切合中國證監會有關信息技術監管要求和自律組織的技術指引的有關要求。

(二)中泰證券和魯證期貨介紹業務信息系統的建設、運行、維護以及技術人員保持獨立,中泰證券和魯證期貨在業務和數據上保持獨立。

(三)介紹業務信息系統的建設在保持獨立的前提下,充实利用中泰證券現有的技術資源優勢。

(四)介紹業務信息系統提供可靠、宁静的期貨交易、期貨行情、客戶管理、風險控制和報表統計等成果。接纳加密(SSL,MD5,DES等)、身份認證(靜態密碼,數字證書等)等须要的技術宁静步伐保障數據傳輸宁静。

第二十九條 中泰證券信息技術總部和魯證期貨信息技術部定期對介紹業務信息系統容量進行評估。評估項目包罗客戶數量、業務規模、焦点系統的處理性能、網絡通訊設備、專線帶寬等,並根據評估報告向中泰證券和魯證期貨提出介紹業務信息系統的擴容計劃。

第三十條 中泰證券信息技術總部、魯證期貨信息技術部和介紹業務營業部分別對焦点系統、企業網和營業部介紹業務信息系統進行維護,並定期聯合進行系統測試,確保系統的宁静穩定。

第三十一條 魯證期貨信息技術部負責測試計劃的擬定事情。證券營業部根據測試計劃的要求配合魯證期貨信息技術部、中泰證券信息技術總部進行系統的測試事情。

第三十二條 中泰證券信息技術總部、魯證期貨信息技術部負責測試事情總結與評估報告的編寫事情,同時對測試過程中發現的技術問題進行及時解決。

第三十三條 證券營業部現場提供期貨行情和交易系統,通過交易網、辦公網或互聯網接入魯證期貨,行情和交易服務器應有備份。

第三十四條 介紹業務信息系統提供協助風險控制的成果,中泰證券、證券營業部可通過此成果協助魯證期貨進行風險控制。

第三十五條 魯證期貨信息技術部创建運行監控系統,對焦点系統運行環境、運行狀況和證券營業部中間件的運行狀況進行監控。

第三十六條 中泰證券信息技術總部创建公司級的網管系統,通過該系統對公司企業網運行狀況進行實時監控。安裝監控軟件,對期貨信息系統的硬件系統、網絡系統、應用系統和運行環境進行有效監控。

第三十七條 中泰證券信息技術總部、魯證期貨信息技術部任何一方變更、升級應提前3個事情日書面通知對方,並做好變更、升級的書面留痕事情,同時,應當通過適當的方法见告客戶防範可能出現的風險。

第三十八條 中泰證券信息技術總部、魯證期貨信息技術部配合制定《中間介紹業務信息系統應急預案》,介紹業務開展前,聯合進行一次全網測試和應急演練,開展後,每年根據應急預案至少進行一次應急演練,並根據演練結果和實際運行情況及時完善應急預案。

第三十九條 《中間介紹業務信息系統應急預案》根據影響範圍、影響時間和嚴重水平等方面對技術事故的等級進行劃分,並對應相應的應激流程和上報機制。

第四十條 當發生技術事故時,出現妨碍的一方及時向對方通報,並根據各自的職責承擔相應責任,同時凭据有關規定向監管部門和自律組織報告。

第七章 投诉处理惩罚

第四十一條 介紹業務客戶可以通過現場、電話、網站、郵件等形式向中泰證券或魯證期貨進行投訴,證期雙方在雙方公司網站、證券營業場所公示投訴電話,明確雙方受理客戶投訴渠道。

第四十二條 證期雙方各相關部門應凭据介紹業務對接規則流程接待、處理客戶投訴,並對投訴過程、處理過程、處理結果、反饋等進行留痕。

第四十三條 證期雙方職責分工

(一)證期雙方介紹業務管理部門負責本方受理的介紹業務客戶投訴責任界定、證期雙方責任投訴的協調處理。

(二)雙方客戶服務部門負責受理非現場客戶投訴,協助進行投訴處理及結果反饋。

(三)各證券營業部負責受理現場客戶的投訴,負責客戶投訴的處理、移交及反饋事情。

(四)證期雙方合規管理部門負責監督介紹業務客戶投訴處理情況。

第四十四條 證期雙方應妥善處理客戶投訴,處理後由雙方介紹業務管理部門將處理意見書面见告對方,並于每月月初將客戶投訴信息報各自合規管理部門及對方介紹業務管理部門備案。

第八章 投資者教育

第四十五條 證期雙方创建期貨投資者教育制度,深入開展期貨投資者教育事情,向投資者充实揭示期貨交易風險,全面客觀介紹期貨执法法規、業務規則、期貨産品特征及股指期貨投資者適當性制度,將期貨投資者教育和風險揭示事情有機融入業務各項業務環節中。

第四十六條 證期雙方職責分工

(一)證期雙方介紹業務管理部門配合負責期貨投資者教育事情方案的制訂,負責期貨投資者教育的組織、協調和督導、檢查、評估等事情。

(二)中泰證券期貨業務管理部負責期貨投資者教育事情的組織與實施,證券營業部負責客戶風險揭示、投資者教育專欄的创建與完善、營業部現場風險教育信息的公示等。

(三)魯證期貨負責協助中泰證券期貨投資者教育方案的實施。

(四)證期雙方配合進行網站、客服專線期貨投資者教育信息的發布與維護。

第四十七條 證期雙方合規管理部門應根據本方案明確職責分工,切實落實投資者教育事情要求,對證券營業部風險揭示事情落實情況和投資者教育事情合規性進行重點檢查,對出現問題的營業部提出改進意見,並督促整改的落實。

第九章 介绍业务人员及相关人员培训

第四十八條 證期雙方介紹業務管理部門配合負責培訓事情的組織、執行與評估,並對專職介紹業務人員及相關人員的培訓事情實行統一管理。

第四十九條 證期雙方職責分工

(一)中泰證券

負責制定並實施中泰證券及其各證券營業部的年度、月度培訓計劃及經費預算;進行培訓需求調查和培訓效果評估;負責與魯證期貨確定持續培訓的內容、方法、時間和接受培訓的人員範圍;負責專職介紹業務人員相關培訓质料的准備事情;負責專職介紹業務人員信息、培訓檔案及外部培訓機構及講師信息等檔案管理;組織並创建公司培訓教案庫,定期進行更新、補充和整理;負責中泰證券相關人員的期貨從業資格申報等相關事情。

(二)魯證期貨

負責與中泰證券確定持續培訓的內容、方法、時間和培訓人員範圍、培訓計劃;負責相關培訓學習质料與課件的准備;負責確定專職介紹業務人員相關培訓的內部講師,创建內部講師團,爲各地區證券營業部期貨業務培訓做好人才儲備事情;協助中泰證券,通過視頻、巡講等形式開展證券營業部業務人員的培訓與指導事情。

第五十條 證期雙方介紹業務管理部門根據介紹業務的開展情況,組織雙方相關人員進行專業培訓,分爲執業前專項培訓、後續職業培訓和持續業務培訓三個階段。

第五十一條 證期雙方研究部門協助雙方介紹業務管理部門對相關人員進行培訓,負責編寫持續業務培訓相關培訓課件,创建培訓教案庫,定期進行更新、補充和整理,聯系培訓講師等事情。

第五十二條 證期雙方介紹業務管理部門配合制定專職介紹業務人員及相關人員培訓計劃,並根據介紹業務的開展情況修訂培訓內容,提升專職介紹業務人員的業務素質,保證介紹業務的正常開展。

第十章 其他

第五十三条 本联合步伐自宣布之日起施行,证期双方需严格遵守本步伐规定开展介绍业务。证期双方协商一致后,方可对本联合步伐进行修订。